ANL Edición Especial - Compliance

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LEGAL NEWS ALERT

La CNV implementa el uso de la plataforma de Trámites a Distancia para requerimientos de Prevención del Lavado de Activos

Por medio de la Resolución General N° 1158/2026 (la “Resolución”), la Comisión Nacional de Valores (la “CNV”) dispuso incorporar la Sección VI al Título XI de las Normas de la CNV (N.T. 2013 y mod.) para regular el trámite de requerimientos de información y/o documentación en el marco de investigaciones o supervisiones sobre Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Procreación de Armas de Destrucción Masiva (“PLA/FT/FP”).

En virtud de la Resolución:

• Los requerimientos formulados por la CNV se regirán por el Reglamento de Procedimientos Administrativos y podrán ser cursados por correo electrónico a los Oficiales de Cumplimiento o a los sujetos registrados ante la CNV a sus domicilios declarados en la Autopista de Información Financiera.
• En caso de que así les sea requerido, los Oficiales de Cumplimiento de los Sujetos Obligados ante la Unidad de Información Financiera (UIF) del mercado de capitales y los demás sujetos registrados ante la CNV deberán constituir un domicilio especial electrónico en la plataforma de Trámites a Distancia (TAD), considerándose la cuenta de usuario de dicho sistema como el domicilio constituido para responder a las solicitudes de la Gerencia de Prevención del Lavado de Dinero.

CNV implements the use of the Remote Procedures platform for Anti-Money Laundering requests

By means of General Resolution No. 1158/2026 (the “Resolution”), the National Securities Commission (the “CNV”) provided the incorporation of Section VI to Title XI of the CNV Rules (N.T. 2013 as amended) to regulate the procedure for information and/or documentation requests within the framework of investigations or supervision on Anti-Money Laundering, Counter-Financing of Terrorism, and Counter-Proliferation Financing.

Pursuant to the Resolution:

• Requests issued by the CNV shall be governed by the Administrative Procedures Regulation and may be sent via email to Compliance Officers or entities registered with the CNV to their registered electronic addresses in the Financial Information Highway.
• If so requested, Compliance Officers of Obligated Entities before the Financial Information Unit (UIF) in the capital markets and all other entities registered with the CNV must establish a special electronic domicile on the Remote Procedures platform (TAD), considering the user account on said platform as the established domicile to respond to requests issued by the Anti-Money Laundering Department.